Правильные ответы на вопросы:
Раздел 1. Правовое регулировании брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг
Глава 1.Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг. Договоры купли-продажи, поручения, комиссии, агентские договоры и предмет и содержание договора о доверительном управлении
Вопрос 1.1.1.1
Сделка - это действия, направленные на:
- Установление гражданских прав и обязанностей
- Изменение гражданских прав и обязанностей
- Прекращение гражданских прав и обязанностей
- Исполнение гражданских прав и обязанностей Ответы:
- Все, кроме 2
- Все, кроме 3
- Все, кроме 4
- Все перечисленные
Вопрос 1.1.1.2.1
Может ли односторонняя сделка создавать обязанности у других лиц?
- Нет, не может
- Может в случаях, предусмотренных законом
- Может в случаях, предусмотренных ранее заключенным с ними соглашением
Ответы:
- Только 1
- Только 2
- Только 2 или 3
- Только 3
Вопрос 1.1.1.2.2
Какие сделки с ценными бумагами из перечисленных являются односторонними?
- Купля-продажа
- Мена
- Дарение
- Заем
- Завещание
Ответы:
- Только 2,4 и 5
- Только 3
- Только 5
- Ничего из вышеперечисленного
Вопрос. 1.1.1.2.3
Укажите правильное определение односторонней сделки
Ответы:
А. Односторонней считается сделка, для совершения которой в соответствии с законом, иными фмагивными актами или соглашением сторон необходимо и достаточно выражения воли одной стороны
В. Односторонней считается сделка, которая в соответствии с законом, иными нормативными актами или соглашением создает обязанности только для лица, совершившего сделку
Вопрос. 1.1.1.3
Является ли офертой выставление дилером котировок ценной бумаги?
Ответы:
- Да, является
- Нет, не является
- Является, в зависимости от условий договора
Вопрос. 1.1.1.4
Обязательства, возникшие из договора, остаются в силе до:
Ответы:
- Исполнения обязательств (если в договоре прямо не указано иное)
- Истечения срока договора
- Истечения срока исковой давности
- Расторжения договора
Вопрос . 1.1.1.5
Является ли оферта обязательством направившего ее лица?
Ответы:
- Да, с момента ее направления адресату
- Да, с момента ее получения адресатом
- Является в случаях, предусмотренных договором
- Нет, не является
Вопрос. 1.1.1.6
Какие из перечисленных сделок являются договорами?
Ответы:
- Открытие счета в банке
- Объявление конкурса
- Вложение денег в банк на открытый ранее счет
- Изменение процентной ставки на депозит до востребования
Вопрос . 1.1,1.7
Договор считается заключенным с момента:
- Его регистрации
- Передачи имущества
- Получение акцепта лицом, направившим оферту
Ответы:
- Только I
- 1 или 2
- 1 или 2 или 3
- Только 3
Вопрос. 1.1.1.8
Отличие представителя от коммерческого представителя заключается в том, что последний имеет право...
Ответы:
- Быть одной из сторон в сделке
- Представлять две стороны сделки
- Не состоять в штате представляемого
- Получать вознаграждение за представительство
Вопрос 1.1.1.9
Заключение юридическим лицом односторонней сделки в письменной форме всегда предполагает:
- Подписание соответствующего документа
- Доведение документа до сведения заинтересованных лиц
- Нотариальное заверение документа
- Публичное объявление о совершенной сделке
Ответы:
- Только 1 и 2
- Только 1 и 3
- Только 1 и 4
- Только 1, 2, 3, 4
Вопрос. 1.1.1.10
Если дилер, выставивший котировку, не указал других существенных условий договора, то он в соответствии с действующим законодательством ...
Ответы:
- Обязан заключить сделку на существующих условиях, предложенных контрагентом
- Имеет право заявить неуказанные условия перед заключением сделки
- Имеет право обсудить и выработать с контрагентом неуказанные условия до заключения сделки
- Обязан заключить сделку на данной торговой площадке
Вопрос . 1.1.1.11
Как распределяется дополнительная выгода от сделки, совершенной комиссионером на условиях более выгодных, чем указанные клиентом (если это не оговорено в договоре)?
Ответы:
- Полностью передается комитенту
- Полностью остается у комиссионера
- Делится поровну между комиссионером и комитентом
- Законодательно не установлено
Вопрос. 1.1.1.12
Комиссионер по поручению комитента купил для него ценные бумаги. В результате банкротства комитента комиссионеру не было выплачено вознаграждение. Какие права при этом получает комиссионер?
Ответы:
- Право требования кредитора (наравне с требованиями, не обеспеченными залогом)
- Право продать купленные ценные бумаги и из вырученной суммы получить вознаграждение
- Требовать признания сделки купли-продажи недействительной
Вопрос .1.1.1.13
Что такое делькредере?
Ответы:
- Гарантия оплаты комитентом услуг комиссионера
- Ручательство комиссионера перед комитентом за исполнение сделки третьим лицом
- Гарантия (банка) оплаты комитентом купленных по его поручению ценных бумаг
- Разрешение комиссионеру самостоятельно устанавливать существенные условия сделки
Вопрос. 1.1.1,14
В чем разница между штрафом и пеней?
Ответы:
- Пеня выражается в твердой сумме, а штраф - в процентах от суммы договора
- Размер штрафа устанавливается договором, а пени – законом
- Размер пени устанавливается договором, а штрафа – законом
Вопрос. 1.1.1.15.1
Договор, по которому одна сторона обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны юридические и иные действия от своего имени, но за счет другой стороны, либо от .имени и за счет другой стороны договора, является
Ответы:
- Договором поручения
- Договором комиссии
- Агентским договором
Вопрос. 1.1.1.15.2
Как называется сторона в агентском договоре, по поручению и за счет которой агент обязуется совершать юридические и иные действия?
Ответы:
- Принципал
- Бенефициар
- Доверитель
- Комитент
Вопрос . 1.1.1.15.3
Кто приобретает права и становится обязанным по сделке, совершенной по агентскому договору?
- Принципал в любом случае
- Агент в любом случае
- Агент - по сделке, совершенной агентом от своего имени и за счет принципала
- Принципал - по сделке, совершенной агентом от имени и за счет принципала
- Агент, за исключением случая, когда принципал был назван в сделке и вступил с третьим 'лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки
Ответы:
- Верно только 1
- Верно только 2
- Верно только 3 и 4
- Верно только 5
Вопрос. 1.1.1.15.4
Что общего между договором комиссии и агентским договором?
- Комиссионер и агент могут действовать от своего имени
- Комиссионер и агент совершают сделки за счет клиента (комитента или принципала)
- Права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или принципала) в случае совершения сделок от его имени
Ответы:
- Только 1
- Только 1 и 2
- Только 2 и 3
- Все перечисленное
Вопрос . 1.1.1.15.5
Что общего между договором поручения и агентским договором?
- Поверенный и агент могут действовать от своего имени
- Поверенный и агент совершают сделки за счет клиента (доверителя или принципала)
- Права и обязанности по сделке возникают у поверенного (агента) в случае совершения ими сделок от своего имени
Ответы:
- Только I
- Только 1 и 2
- Только 2
- Только 2 и 3
Вопрос. 1.1.1.15.6
Какие из перечисленных ниже ограничений может предусматривать агентский договор?
- Обязательство принципала не заключать аналогичных агентских договоров с другими агентами
- Обязательство принципала воздерживаться от осуществления на этой территории аналогичной деятельности
- Обязательство агента не заключать с другими принципалами аналогичных агентских договоров
- Обязательство агента оказывать услуги исключительно определенной категории клиентов либо клиентам, имеющим место нахождения (жительства) на определенной в договоре территории
Ответы:
- Только 1 и 2
- Только 1,2 и 3
- Только 1 и 3
- Все перечисленные